Vérification de conformité Nom du conseiller(Nécessaire) Nom du (des) client(s)(Nécessaire) Date(Nécessaire) AAAA slash MM slash JJ VÉRIFICATION DE LA CUEILLETTE DE DONNÉES Fait Non fait (doit comprendre actif, passif, assurance en vigueur, placement, salaire, emploi, etc.)SOUMISSION DIVERSE Le conseiller a fait plusieurs soumissions Les soumissions ont été conservées en totalité VÉRIFICATION DU PRÉAVIS DE REMPLACEMENT Préavis requis ? Signé (au plus tard à la livraison) Complété de la bonne façon Remis au client dans un délai de 5 jours maximum Facile à comprendre pour le client Preuve de remise au client Envoi à l’ancien assureur Preuve d’envoi Envoi au nouvel assureur Preuve d’envoi VÉRIFICATION DE L’ABF L’ABF est fait L’assurance, le capital, la prime et la date d’établissement en vigueur sont inscrits Vérifier si la date de l’ABF et de la vente concorde Le résultat des besoins est respecté dans la vente L’ABF est remise au client Preuve de la remise La recommandation du conseiller est complétée, simple à comprendre pour le client et inclus un résumé des rencontres VÉRIFICATION DU PROFIL D’INVESTISSEUR SI V.U. Signé par le client (au plus tard livraison) L’investissement respecte le profil d’investisseur Remis au client Preuve d’envoi PROPOSITION ET ILLUSTRATION Proposition et illustration complétées Vérification si la proposition et illustration concordent Preuve de remise de l’illustration DÉCLARATION DU CONSEILLER Déclaration du conseiller remise au client Preuve de remise du document VÉRIFICATION DU CLASSEMENT DES DOSSIERS SCANNÉS Dossier Dropbox créé Fichier classé dans le bon sous dossier Nomenclature du fichier facile à comprendre Vérification de la transaction Kronos NotesLE RAPPORT DE L’ABF DOIT COMPRENDRE : couverture, informations générales, analyse vie, invalidité et maladies graves, recommandation, portefeuille assurance, portefeuille placement.
